创新型中小企业、专精特新中小企业、专精特新“小巨人”企业的评价或认定标准

2022年6月1日，工业和信息化部印发了《优质中小企业梯度培育管理暂行办法》（下称《办法 》），明确了创新型中小企业、专精特新中小企业、专精特新“小巨人”企业的评价或认定标准。在《“十四五”促进中小企业发展规划》中，将优质中小企业培育工程列为九大工程之首。 目前已累计培育“小巨人”企业4762家，带动各省培育专精特新中小企业4.8万多家。

“十四五”期间，努力在全国推动培育一百万家创新型中小企业、十万家专精特新中小企业、一万家专精特新“小巨人”企业。

创新型中小企业、专精特新中小企业、专精特新“小巨人”企业是优质中小企业培育的三个层次，三者相互衔接、共同构成梯度培育体系。创新型中小企业具有较高专业化水平、较强创新能力和发展潜力，是优质中小企业的基础力量，培育目标是100万家左右。专精特新中小企业实现专业化、精细化、特色化发展，创新能力强，质量效益好，是优质中小企业的中坚力量，培育目标是10万家左右。专精特新“小巨人”企业位于产业基础核心领域和产业链关键环节，创新能力突出、掌握核心技术、细分市场占有率高、质量效益好，是优质中小企业的核心力量，培育目标是1万家左右。

《办法》明确了创新型中小企业、专精特新中小企业、专精特新“小巨人”企业的评价或认定标准，其中，创新型中小企业评价标准包括创新能力、成长性、专业化三类6个指标，满分100分，企业得分达到60分以上即符合创新型中小企业标准。专精特新中小企业认定标准包括从事特定细分市场年限、研发费用总额、研发强度、营业收入等基本条件，并从专、精、特、新四方面设置13个指标进行综合评分，满分100分，企业得分达到60分以上即符合专精特新中小企业标准。专精特新“小巨人”企业认定标准围绕专、精、特、新以及产业链配套、主导产品共六个方面，分别提出定量和定性指标，考虑“小巨人”企业是优质中小企业的排头兵，被认定企业需满足全部指标要求。具体要求如下：

创新型中小企业评价，由企业按属地原则自愿登录优质中小企业梯度培育平台（将于2022年8月1日文件正式实施前开放）参与自评，省级中小企业主管部门根据评价标准组织对企业自评信息、相关佐证材料进行审核、实地抽查和公示。公示无异议的，由省级中小企业主管部门公告为创新型中小企业。

创新型中小企业评价标准

一、公告条件  

评价得分达到60分以上（其中创新能力指标得分不低于20分、成长性指标及专业化指标得分均不低于15分），或满足下列条件之一：

（一）近三年内获得过国家级、省级科技奖励。

（二）获得高新技术企业、国家级技术创新示范企业、 知识产权优势企业和知识产权示范企业等荣誉（均为有效期内）。

（三）拥有经认定的省部级以上研发机构。

（四）近三年新增股权融资总额（合格机构投资者的实 缴额）500万元以上。

二、评价指标 

包括创新能力、成长性、专业化三类六个指标，评价结果依分值计算，满分为100分。

（一）创新能力指标（满分40分）

1.与企业主导产品相关的有效知识产权数量（满分20分）

A.I类高价值知识产权1项以上（20分）

B.自主研发的I类知识产权1项以上（15分）

C. I类知识产权1项以上（10分）

D. II类知识产权1项以上（5分）   E. 无（0分）

2.上年度研发费用总额占营业收入总额比重（满分20分）

A. 5%以上（20分） B. 3%-5%（15分） C. 2%-3%（10分） 

D. 1%-2%（5分）   E. 1%以下（0分）

（二）成长性指标（满分30分）

3.上年度主营业务收入增长率（满分20分）

A. 15%以上（20分） B. 10%-15%（15分） C. 5%-10%（10分） 

D. 0%-5%（5分）    E. 0%以下（0分）

4.上年度资产负债率（满分10分） 

A. 55%以下（10分） B. 55%-75%（5分） D. 75%以上（0分）

（三）专业化指标（满分30分）

5.主导产品所属领域情况（满分10分）

A.属于《战略性新兴产业分类》（10分）  B.属于其他领域（5分）

6.上年度主营业务收入总额占营业收入总额比重（满分20分）

A. 70%以上（20分） B. 60%-70%（15分） C. 55%-60%（10分） 

D. 50%-55%（5分） E. 50%以下（0分）

专精特新中小企业认定标准

一、认定条件 

同时满足 以下四项条件即视为满足认定条件：

（一）从事特定细分市场时间达到2年以上。

（二）上年度研发费用总额不低于100万元，且占营业收入总额比重不低于 3%。

（三）上年度营业收入总额在1000万元以上，或上年度营业收入总额在1000万元以下，但近2年新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）达到2000万元以上。

（四）评价得分达到60分以上或满足下列条件之一：

1.近三年获得过省级科技奖励，并在获奖单位中排名前三；或获得国家级科技奖励，并在获奖单位中排名前五。

2.近两年研发费用总额均值在1000万元以上。

3.近两年新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）6000万元以上。

4.近三年进入“创客中国”中小企业创新创业大赛全国500强企业组名单。

二、评价指标 

包括专业化、精细化、特色化和创新能力四类十三个指标，评价结果依分值计算，满分为100分。

（一）专业化指标（满分 25 分）

1.上年度主营业务收入总额占营业收入总额比重（满分5分）

A. 80%以上（5 分） B. 70%-80%（3 分） C. 60%-70%（1 分） 

D. 60%以下（0 分）

2.近 2 年主营业务收入平均增长率（满10分）

A. 10%以上（10 分） B. 8%-10%（8 分） C. 6%-8%（6 分） 

D. 4%-6%（4 分）    E. 0%-4%（2 分）   F. 0%以下（0 分）

3.从事特定细分市场年限（满分 5 分） 

每满2年得1分，最高不超过5分。

4.主导产品所属领域情况（满分 5 分）

A. 在产业链供应链关键环节及关键领域“补短板”“锻长板”“填空白”取得实际成效（5 分） 

B. 属于工业“六基”领域、中华老字号名录或企业主导产品服务关键产业链重点龙头企业（3 分）

C. 不属于以上情况（0 分）

（二）精细化指标（满分 25 分）

5.数字化水平（满分 5 分）  

A. 三级以上（5 分） B. 二级（3 分） C. 一级（0 分）

6.质量管理水平（每满足一项加 3 分，最高不超过 5 分）

A. 获得省级以上质量奖荣誉 

B. 建立质量管理体系，获得ISO9001等质量管理体系认证证书

C. 拥有自主品牌      D. 参与制修订标准

7.上年度净利润率（满分 10 分）

A. 10%以上（10 分） B. 8%-10%（8 分） C. 6%-8%（6 分） 

D. 4%-6%（4 分）    E. 2%-4%（2 分）   F. 2%以下（0 分）

8.上年度资产负债率（满分 5 分）

A. 50%以下（5 分） B. 50%-60%（3 分） C. 60%-70%（1 分）

D.70%以上（0 分）

（三）特色化指标（满分 15 分）

9.地方特色指标。由省级中小企业主管部门结合本地产业状况和中小企业发展实际自主设定1-3 个指标进行评价 （满分 15 分）

（四）创新能力指标（满分 35 分）

10.与企业主导产品相关的有效知识产权数量（满分 10 分）

A. I类高价值知识产权1项以上（10分）

B. 自主研发I类知识产权1项以上（8分）

C. I类知识产权1项以上（6分）

D. II类知识产权1项以上（2分）   E. 无（0分）

11.上年度研发费用投入（满分 10 分）

A. 研发费用总额500万元以上或研发费用总额占营业收入总额比重在10%以上（10分） 

B. 研发费用总额400-500万元或研发费用总额占营业收入总额比重在8%-10%（8分）

C. 研发费用总额300-400万元或研发费用总额占营业收入总额比重在6%-8%（6分）

D. 研发费用总额200-300万元或研发费用总额占营业收入总额比重在4%-6%（4分）

E. 研发费用总额100-200万元或研发费用总额占营业收 入总额比重在3%-4%（2分）

F. 不属于以上情况（0 分）

12.上年度研发人员占比（满分 5 分）

A. 20%以上（5 分） B. 10%-20%（3 分） C. 5%-10%（1 分） 

D. 5%以下（0 分）

13.建立研发机构级别（满分 10 分）

A. 国家级（10 分）  B. 省级（8 分） C. 市级（4 分） 

D. 市级以下（2 分） E. 未建立研发机构（0 分）

工业和信息化部每年将印发开展专精特新“小巨人”企业认定工作的通知，具体申请流程请关注工业和信息化部通知，2022年专精特新“小巨人”企业认定工作将于6月上中旬启动。

专精特新“小巨人”企业认定标准

专精特新“小巨人”企业认定需 同时满足专、精、特、 新、链、品六个方面指标。

一、专业化指标  

坚持专业化发展道路，长期专注并深耕于产业链某一环节或某一产品。截至上年末，企业从事特定细分市场时间达到3年以上， 主营业务收入总额占营业收入总额比重不低于70%，近2年主营业务收入平均增长率不低于5%。

二、精细化指标  

重视并实施长期发展战略，公司治理规范、信誉良好、社会责任感强，生产技术、工艺及产品质量性能国内领先，注重数字化、绿色化发展，在研发设计、生产制造、供应链管理等环节， 至少1项核心业务采用信息系统支撑 。取得相关管理体系认证，或产品通过发达国家和地区产品认证（国际标准协会行业认证）。截至上年末， 企业资产负债率不高于70%。

三、特色化指标 

技术和产品有自身独特优势，主导产品在全国细分市场占有率达到10%以上，且享有较高知名度和影响力。拥有直接面向市场并具有竞争优势的自主品牌。

四、创新能力指标

满足一般性条件或创新直通条件。

（一）一般性条件。需同时满足以下三项：

1.上年度营业收入总额在1亿元以上的企业，近2年研发费用总额占营业收入总额比重均不低于3%；上年度营业收入总额在5000万元—1亿元的企业，近2年研发费用总额占营业收入总额比重均不低于6%；上年度营业收入总额在 5000万元以下的企业，同时满足近2年新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）8000万元以上，且研发费用总额 3000万元以上、研发人员占企业职工总数比重 50%以上。

2.自建或与高等院校、科研机构联合建立研发机构，设立技术研究院、企业技术中心、企业工程中心、院士专家工作站、博士后工作站等。

3. 拥有2项以上与主导产品相关的I类知识产权 ，且实际应用并已产生经济效益。

（二）创新直通条件。满足以下一项即可：

1.近三年获得国家级科技奖励，并在获奖单位中排名前三。

2.近三年进入“创客中国”中小企业创新创业大赛全国 50 强企业组名单。

五、产业链配套指标

位于产业链关键环节，围绕重点产业链实现关键基础技术和产品的产业化应用，发挥“补短板”“锻长板”“填空白” 等重要作用。

六、主导产品所属领域指标

主导产品原则上属于以下重点领域：从事细分产品市场属于制造业核心基础零部件、元器件、关键软件、先进基础工艺、关键基础材料和产业技术基础；或符合制造强国战略十大重点产业领域；或属于网络强国建设的信息基础设施、关键核心技术、网络安全、数据安全领域等产品。

企业发展的关键是企业自身。优质中小企业梯度培育工作以内因为主、外因为辅，核心还是依靠企业不断增强内生动力，坚持走“专精特新”发展道路，政府和社会力量做好优化发展环境、加强服务支持等工作，共同形成培育工作合力。

【地方政策】

      5月31日，东莞市政府常务会议审议通过了《东莞市加快培育发展“专精特新”企业的若干措施》（以下简称《措施》）。该《措施》提出，力争到“十四五”时期末，东莞国家专精特新“小巨人”企业达到200家，省级“专精特新”企业达到600家，市级“专精特新”入库企业达到1000家。

对认定为国家专精特新"小巨人"的企业，一次性给予不超过50万元奖励；对获得国家“单项冠军”企业（或产品）称号的，一次性给予不超过300万元奖励。

对认定为国家级、省级“专精特新”企业，视同我市“倍增计划”试点企业、协同倍增企业，参照享受“倍增计划”政策扶持。对市级及以上“专精特新”企业，纳入“企莞家”重点扶持企业、保用电单位以及保障性租赁住房、共有产权房等保障范围。

支持有条件的镇街（园区）建设“专精特新”产业园，每个产业园安排不高于200万元的启动建设资金。产业园出租办公、生产场地给“专精特新”企业的，按实际每月支付租金的50%且单个企业每年不超过100万元补助给企业，最高不超过三年。产业园出售办公和生产场地给“专精特新”企业的，按照不超过出售价格的10%且单个企业不超过300万元补助给企业。产业园引进市外国家级“专精特新”“小巨人”企业、省级“专精特新”企业的，分别奖励产业园运营机构300万元、100万元。

并加大对企业增资扩容的支持力度，在符合规划、不改变用途且符合工业提容相关规定的前提下，鼓励企业通过对厂房进行夹层改造、利用地下空间等途径提高工业用地容积率，不再增收土地出让金。支持企业购买、更换自动化生产设备，对“专精特新”企业投资额度在100万元（含）以上的生产设备改造项目，单个项目按不超过投入金额的20%给予最高100万元资助。

将符合条件的“专精特新”企业优先纳入中小微企业“白名单”，贷款额度提升至3000万元。支持金融机构开展专属金融服务，5年内面向“专精特新”企业推出总授信额度不少于1000亿元的专属金融产品。

大力支持“专精特新”企业登陆沪深主板、科创板、创业板以及北交所等资本市场，“专精特新”企业优先纳入市上市后备企业名单，享受上市全周期服务。对于完成股份制改造的“专精特新”企业，一次性补助10万元；对企业申请在境内外证券交易所首次公开发行股票上市，且申请资料经正式受理的，给予一次性300万元奖励；成功上市后，结合首发募集资金使用情况最高给予600万元奖励。

对获得境外、国内发明专利授权的“专精特新”企业，给予不超过其获得专利授权所缴纳官方规定费用的50%资助，同一年度两项资助额分别最高不超过200万元、120万元。支持“专精特新”企业参与全国企业标准“领跑者”工作，对“专精特新”企业制定国际、国家、行业标准的给予单项最高不超过100万元、30万元、15万元奖励。对“专精特新”企业产品列入国家、省。市相关首台套、首版次、首批次目录的，一次性予以50万、20万和10万元奖励。

另外，将“专精特新”企业纳入我市产业发展与科技创新人才经济贡献奖、共有产权住房分配及教育学位指标分配范围。

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